没有雇用程序及人员档案
厂内没有人员档案及雇用纪录
没有身份证覆印本于人员档案内
雇员报大年齢，实存虚报成份
假身份证
不明确薪资系统
没有（隐藏）薪资记录
被要求查验下，部份或全部薪资纪录未能提供（WM评价：15分钟内）
件计工资纪录未能提供
基于考勤纪录不清，工资未能确定
篡改工资记录
不支付最低工资
时及月工资低于法定最低工资
件计工资低于法定最低工资
实际工资 
LTO验厂审核标准-风险管理架构
1 - Risk Management Framework
1-风险管理架构
1.1 - KCO: Mgnt to ensure processes are established
- KCO: 管理上应确保流程的确定
1.2 - Risk Management Framework – Management Review
- 风险管理架构-管理审核
1.3 - KCO: Legislative requirements shal
LTO验厂品质政策与管理系统
2 - Asset Protection
2 - 资产保护
2.1 - Fire Risk Assessment
2.2 - 火灾风险评估
2.3 - KCO: Action plans resulting from the risk assessment shall be implemented
2.4 - KCO: 基于风险评估制定的行动计划应获得实施
3 - Quality Policy & Management System
3
Quality- Process Control - Filling and Packing
LTO验厂品质-流程控制-灌装与包装
1.- Incoming water treatment
- 进水处理
2.- KCO: Treated water shall be adequately tested to ensure quality
- KCO: 水经处理后应充分检验以确保品质
3.- Product and process samples
- 产品与流程样品
LTO验厂质量： 产品品质与安全 Quality- Product Quality and Safety
一、Product Quality and Safety - HACCP
产品品质与安全-危害分析关键控制点（HACCP）
1.HACCP Preparation
危害分析关键控制点（HACCP）准备
2.Hazard Analysis (Principle 1)
危害分析（原则1）
3.Critical Control Points shall be ident
一、Quality- Traceability
LTO验厂品质-可跟踪性
1.Traceability - Raw Material Identification
可跟踪性-原材料确认
2.Raw Material shall be traceable
原材料应当是能够跟踪的
3.Traceability - Traceability of Processing Stages
可跟踪性-加工阶段的可跟踪性
4.Process steps shall be tra
1.Customer Satisfaction - Customer Requirements
顾客满意度-顾客需求
2.Customer and consumer requirements shall be determined
应对顾客及消费者需求进行定义
3.Customer and consumer requirements shall be reviewed
应对顾客及消费者需求进行审核
4.Customers and consumer shall be communic
Environment
LTO验厂对环境方面审核标准
1. Environment- Greenhouse Gases
环境-温室气体
1.1 Emissions of the six Greenhouse Gases (GHGs) shall be measured and managed
应对 6 种温室气体（GHG）的排放进行测量和管理
1.2 Opportunities for reduction of GHGs shall be identified
应
LTO验厂安全方面审核标准：
1.Brand Security - Anti-Counterfeit
品牌安全-防伪
2.Responsibility for anti - counterfeit activity shall be assigned
应指定防伪行动的职责
3.Diageo brands shall be protected
Diageo 的品牌应受到保护
4.Counterfeit issues shall be reported
应汇报仿冒事项
一、BCM - Framework and Management
LTO验厂业务持续性管理 - 架构与管理
1、Location shall have a framework for managing incidents, crisis, business continuity
各区域应具备事故管理、危机管理、业务持续管理的架构
2、Accountabilities responsibilities shall be allocated
应进行职责分配
二、Cont
LTO验厂产品加工部分
1 - Process methodology shall be specified. Key equipment shall be capable of achieving required control
应明确规定加工方法。关键设备应能实现必要的控制
2 - Production process shall be specified and controlled with objective evidence of statistical control
RPM质量验厂文件
1）采购原料的相关文件，以及供应商的审核表。
来料是否经过质量检验，原料供应商是否经过访厂检验以及是否有相关文本记录。
2）来料入库步骤，是否对原材料的入库有详细的检验步骤，负责人员和相关文件记录。
3）工业设备以及量器等定期校验文件记录；
4）生产过程中对产品的质量检验记录文件；
5）最后成品测试，放行文件。
6）培训人员名单，培训课程，培训成果后期追溯文件。
7）成品返工和被退回的机器维修记录。
8）客户投诉以及后期问题处理文件记录。 
Dear Supplier,
供应商们，您好！
We would like to schedule a factory certification audit to cover the following areas:
我们将会安排一项厂商检定，范围如下：
1.Social Accountability
社会责任
2.Security
保安体系
3.Production and Packing Facilities
生产及包装设施
4.Quality Assur 